2017年版IRIS认证规则中规定：

在任何类型审核阶段，包括认证审核、监督审核、复审，现场审核前都须执行预先资料评审；

在现场审核前至少提前60天以上（强调：不是现场审核前60天内）提交资料，然后由审核组长执行非现场的资料评审；

 如果没有提前60天以上提交，则强制性改为0.5人天现场资料评审。

为了满足上述新版IRIS认证规则的要求，以便顺利执行后续的现场审核， 贵公司在每次现场审核前应提交以下资料，包括但不限于：

1. 经营管理体系手册、程序文件、组织机构图

注：监督审核时如果手册、程序文件、组织机构图没有变化，可以不用再次提交。

2. 过程清单、过程关系图

注：过程清单应包含组织所识别的所有过程，每个过程应包括但不限于所涵盖的ISO/TS22163条款、过程所有者。

3. 客户感受资料（包括相关方分析、关键客户、相关的KPIs）

注：该客户感受资料可以参照附件1的格式提交。

4. 5个强制性过程的乌龟图

注：

1) 组织可以采用IRIS推荐的乌龟图（见附件2）；也可采用自定义格式的乌龟图，但应包含与IRIS推荐的乌龟图中所展现的所有要素；

2) 每个过程的乌龟图应单独形成在一页文件中；

3) 5个强制性过程包括：

项目管理 （ISO/TS22163 8.1.3）

产品和服务要求 (ISO/TS22163 8.2)

设计和开发过程 (ISO/TS22163 8.3)

外部提供过程、产品和服务的控制 （ISO/TS22163 8.4）

生产和服务提供 （ISO/TS22163 8.5）

4) 上述5个过程中，项目管理过程不容许“删减”或者“不适用”； 其余过程可根据公司的实际情况容许“删减”或者“不适用”，但须说明理由。

5. 过程KPI清单及其达成情况

注：

     1) 初次认证须提供至少6个月的运行数据；

     2) 监督审核以及复评时，提供从上次审核到本次审核前的运行数据；

     3) 转换认证机构审核，须提供至少审核前3个月的运行数据；

     4) 地址变化、扩项、以及增加扩大现场和/或远程功能部门时，至少提供审核前3个月的运行数据。

     6. 客户反馈（包括客户赞扬、投诉、退货、索赔等情况）

     7. 其他组织自己认为有利于预先资料评审的文件、记录等

 

附件1：客户感受